Si necesita implantar un Sistema de Compliance Penal bajo la Norma UNE 19601 (implantar Sistema UNE 19601), le podemos asesorar.
Definición de Sistema de Gestión de Compliance Penal, según la norma UNE 19601: Conjunto de elementos de una organización interrelacionados o que interactúan para concretar y medir el nivel de consecución de objetivos en materia de compliance penal, así como las políticas, procesos y procedimientos para lograr dichos objetivos.
La implantación de un sistema de Compliance Penal permite prevenir y gestionar el riesgo penal, reduciendo o eliminando comportamientos delictivos en el desarrollo de la actividad propia de una organización.
Las razones por las que una organización suele iniciar la implantación de un sistema de Compliance Penal bajo la Norma UNE 19601 pueden ser múltiples:
- Mentalizar a la organización sobre la importancia de cumplir la legislación
- Reducir riesgos penales
- Mejorar y controlar la organización
- Mejorar la imagen de la empresa
- Cumplir con las exigencias de algún concurso público
- Por exigencias de un cliente
- etc.
Sea cual sea la razón por la que una organización decide implantar un Sistema de Compliance Penal bajo la Norma UNE 19601, es recomendable analizar los siguientes aspectos:
Compromiso de la dirección: Es fundamental e imprescindible para implantar un sistema UNE 19601 el compromiso de los administradores y la alta dirección en el proyecto.
Recursos internos o externos: La organización debe analizar si dispone de personal propio con experiencia en implantación de sistemas de compliance UNE 19601 o recurre a una consultora con experiencia en la implantación de sistemas de gestión como es el caso de GRUPO ACMS.
Entidad Certificadora. Aunque una organización puede implantar un sistema UNE 19601 y no certificarlo, lo normal es seleccionar una Entidad Certificadora que certifique que el sistema de Compliance Penal implantado cumple con la Norma UNE 19601. Para seleccionar la entidad Certificadora deberá tener en cuenta el precio del ciclo de tres años, la experiencia de la entidad en su sector, presencia e imagen nacional e internacional, etc.
Si para implantar un Sistema UNE 19601 contrata los servicios de una consultora, las fases habituales del proyecto serían:
- Toma de datos
- Evaluación de los riesgos penales
- Desarrollo de la documentación del sistema de compliance UNE 19601 (procedemiento de diligencia debida, procedimiento para la investigación de incumplimientos e irregularidades, etc.)
- Implantación del sistema de compliance UNE 19601
- Formación
- Auditoría interna
- Revisión por la Dirección
- Certificación del sistema
El tiempo que una consultora tarda en la implantación de sistemas UNE 19601 depende fundamentalmente de los siguientes factores:
